Главная Депозитарным учреждениям Назначение кодов нерезидентам
Порядок назначения индивидуальных идентификационных кодов собственникам ценных бумаг - нерезидентам Печать

Порядок назначения кода владельцам ценных бумаг - нерезидентам устанавливается Центральным депозитарием и определяется Правилами Центрального депозитария ценных бумаг, утвержденным решением Наблюдательного совета Публичного акционерного общества "Национальный депозитарий Украины " (протокол от 04.09.13 № 4).

Выдержка из Правил Центрального депозитария ценных бумаг

1.2. Порядок представления депозитарными учреждениями информации о присвоенных индивидуальных идентификационных кодах владельцам ценных бумаг - нерезидентам в Центральный депозитарий.

Информация о присвоенных депозитарными учреждениями индивидуальных идентификационных кодах владельцев ценных бумаг - нерезидентов (далее - код нерезидента) подается в Центральный депозитарий в порядке, установленном настоящими Правилами. Код нерезидента формируется в соответствии с требованиями, установленными Центральным депозитарием. Перечень кодов нерезидентов, которые присвоены владельцам ценных бумаг - нерезидентам, публикуется на веб - сайте Центрального депозитария www.csd.ua. Депозитарные учреждения до предоставления Центральному депозитарию документов о присвоении кода нерезидента, определенных этим пунктом, обязаны проверить наличие присвоения/неприсвоения такого кода нерезиденту.

 

Суть:

проверка индивидуального идентификационного кода владельца ценных бумаг - нерезидента (далее - код нерезидента) для идентификации определенного нерезидента - юридического или физического лица и обеспечения функционирования единой системы депозитарного учета.

 

Основания для выполнения:

  • информация депозитарного учреждения о присвоенных кодах нерезидентам, которая предоставляется в электронном и бумажном виде, оформленная в соответствии с требованиями, установленными Центральным депозитарием;
  • копии анкет счетов в ценных бумагах для нерезидентов (физических и юридических лиц) с информацией о нерезидентах, предусмотренной законодательством, заверенные подписью руководителя и печатью депозитарного учреждения, или уполномоченным лицом, которое имеет паво действовать на основании доверенности.

 

Порядок выполнения:

  1. проверка и регистрация предоставленных документов;
  2. проверка присвоенного кода нерезидента;
  3. в случае совпадения присвоенного кода с кодом другого нерезидента или наличия назначенного другого кода этом нерезиденту, предоставление депозитарному учреждению сообщения о необходимости изменения присвоенного ею кода;
  4. внесение информации о присвоенных кодах владельцев ценных бумаг - нерезидентов в Реестр индивидуальных идентификационных кодов владельцев ценных бумаг - нерезидентов и публикации на веб - сайте Центрального депозитария www.csd.ua.

 

Срок выполнения:

Код владельца ценных бумаг - нерезидента проверяется в течение двух рабочих дней с даты получения Центральным депозитарием всех необходимых документов.
 

Отчетные документы:

Способ предоставления отчетных документов согласовывается с депозитарным учреждением. Выдача отчетных документов представителю депозитарного учреждения осуществляется лицу, действующему на основании доверенности, если таким лицом не является лицо, имеющее право действовать без доверенности. В случае предоставления депозитарным учреждением неполного пакета документов Центральный депозитарий может отказать в регистрации информации о присвоении кода нерезиденту. Депозитарное учреждение должно своевременно письменно уведомлять Центральный депозитарий об изменениях, которые произошли в документах, предоставленных для внесения в Реестр индивидуальных идентификационных кодов владельцев ценных бумаг - нерезидентов, и предоставлять необходимые документы для внесения соответствующих изменений. Использование информации из Реестра индивидуальных идентификационных кодов владельцев ценных бумаг - нерезидентов осуществляется в соответствии с законодательством.


Код нерезидента включает следующие составляющие:

  • двухразрядный буквенный код страны Альфа-2 (в соответствии с международным стандартом ISO 3166-1 "Коды государств и зависимых территорий"), в которой зарегистрирован нерезидент - юридическое лицо или гражданином которой является нерезидент - физическое лицо;
  • код принадлежности ценных бумаг нерезиденту (юридическому или физическому лицу), который принимает значение - 2;
  • идентификация принадлежности ценных бумаг нерезиденту:
    • для юридического лица - 6;
    • для физического лица - 7;
  • шестиразрядный цифровой код владельца ценных бумаг - нерезидента.

 

Двухразрядный буквенный код стран Альфа-2
в соответствии с международным стандартом ISO 3166-1

Country Code A 2
1 AALAND ISLANDS AX
2 AFGHANISTAN AF
3 ALBANIA AL
4 ALGERIA DZ
5 AMERICAN SAMOA AS
6 ANDORRA AD
7 ANGOLA AO
8 ANGUILLA AI
9 ANTARCTICA AQ
10 ANTIGUA AND BARBUDA AG
11 ARGENTINA AR
12 ARMENIA AM
13 ARUBA AW
14 AUSTRALIA AU
15 AUSTRIA AT
16 AZERBAIJAN AZ
17 BAHAMAS BS
18 BAHRAIN BH
19 BANGLADESH BD
20 BARBADOS BB
21 BELARUS BY
22 BELGIUM BE
23 BELIZE BZ
24 BENIN BJ
25 BERMUDA BM
26 BHUTAN BT
27 BOLIVIA BO
28 BOSNIA AND HERZEGOWINA BA
29 BOTSWANA BW
30 BOUVET ISLAND BV
31 BRAZIL BR
32 BRITISH INDIAN OCEAN TERRITORY IO
33 BRUNEI DARUSSALAM BN
34 BULGARIA BG
35 BURKINA FASO BF
36 BURUNDI BI
37 CAMBODIA KH
38 CAMEROON CM
39 CANADA CA
40 CAPE VERDE CV
41 CAYMAN ISLANDS KY
42 CENTRAL AFRICAN REPUBLIC CF
43 CHAD TD
44 CHILE CL
45 CHINA CN
46 CHRISTMAS ISLAND CX
47 COCOS (KEELING) ISLANDS CC
48 COLOMBIA CO
49 COMOROS KM
50 CONGO, Democratic Republic of (was Zaire) CD
51 CONGO, Republic of CG
52 COOK ISLANDS CK
53 COSTA RICA CR
54 COTE D'IVOIRE CI
55 CROATIA (local name: Hrvatska) HR
56 CUBA CU
57 CYPRUS CY
58 CZECH REPUBLIC CZ
59 DENMARK DK
60 DJIBOUTI DJ
61 DOMINICA DM
62 DOMINICAN REPUBLIC DO
63 ECUADOR EC
64 EGYPT EG
65 EL SALVADOR SV
66 EQUATORIAL GUINEA GQ
67 ERITREA ER
68 ESTONIA EE
69 ETHIOPIA ET
70 FALKLAND ISLANDS (MALVINAS) FK
71 FAROE ISLANDS FO
72 FIJI FJ
73 FINLAND FI
74 FRANCE FR
75 FRENCH GUIANA GF
76 FRENCH POLYNESIA PF
77 FRENCH SOUTHERN TERRITORIES TF
78 GABON GA
79 GAMBIA GM
80 GEORGIA GE
81 GERMANY DE
82 GHANA GH
83 GIBRALTAR GI
84 GREECE GR
85 GREENLAND GL
86 GRENADA GD
87 GUADELOUPE GP
88 GUAM GU
89 GUATEMALA GT
90 GUINEA GN
91 GUINEA-BISSAU GW
92 GUYANA GY
93 HAITI HT
94 HEARD AND MC DONALD ISLANDS HM
95 HONDURAS HN
96 HONG KONG HK
97 HUNGARY HU
98 ICELAND IS
99 INDIA IN
100 INDONESIA ID
101 IRAN (ISLAMIC REPUBLIC OF) IR
102 IRAQ IQ
103 IRELAND IE
104 ISRAEL IL
105 ITALY IT
106 JAMAICA JM
107 JAPAN JP
108 JORDAN JO
109 KAZAKHSTAN KZ
110 KENYA KE
111 KIRIBATI KI
112 KOREA, DEMOCRATIC PEOPLE'S REPUBLIC OF KP
113 KOREA, REPUBLIC OF KR
114 KUWAIT KW
115 KYRGYZSTAN KG
116 LAO PEOPLE'S DEMOCRATIC REPUBLIC LA
117 LATVIA LV
118 LEBANON LB
119 LESOTHO LS
120 LIBERIA LR
121 LIBYAN ARAB JAMAHIRIYA LY
122 LIECHTENSTEIN LI
123 LITHUANIA LT
124 LUXEMBOURG LU
125 MACAU MO
126 MACEDONIA, THE FORMER YUGOSLAV REPUBLIC OF MK
127 MADAGASCAR MG
128 MALAWI MW
129 MALAYSIA MY
130 MALDIVES MV
131 MALI ML
132 MALTA MT
133 MARSHALL ISLANDS MH
134 MARTINIQUE MQ
135 MAURITANIA MR
136 MAURITIUS MU
137 MAYOTTE YT
138 MEXICO MX
139 MICRONESIA, FEDERATED STATES OF FM
140 MOLDOVA, REPUBLIC OF MD
141 MONACO MC
142 MONGOLIA MN
143 MONTSERRAT MS
144 MOROCCO MA
145 MOZAMBIQUE MZ
146 MYANMAR MM
147 NAMIBIA NA
148 NAURU NR
149 NEPAL NP
150 NETHERLANDS NL
151 NETHERLANDS ANTILLES AN
152 NEW CALEDONIA NC
153 NEW ZEALAND NZ
154 NICARAGUA NI
155 NIGER NE
156 NIGERIA NG
157 NIUE NU
158 NORFOLK ISLAND NF
159 NORTHERN MARIANA ISLANDS MP
160 NORWAY NO
161 OMAN OM
162 PAKISTAN PK
163 PALAU PW
164 PALESTINIAN TERRITORY, Occupied PS
165 PANAMA PA
166 PAPUA NEW GUINEA PG
167 PARAGUAY PY
168 PERU PE
169 PHILIPPINES PH
170 PITCAIRN PN
171 POLAND PL
172 PORTUGAL PT
173 PUERTO RICO PR
174 QATAR QA
175 REUNION RE
176 ROMANIA RO
177 RUSSIAN FEDERATION RU
178 RWANDA RW
179 SAINT HELENA SH
180 SAINT KITTS AND NEVIS KN
181 SAINT LUCIA LC
182 SAINT PIERRE AND MIQUELON PM
183 SAINT VINCENT AND THE GRENADINES VC
184 SAMOA WS
185 SAN MARINO SM
186 SAO TOME AND PRINCIPE ST
187 SAUDI ARABIA SA
188 SENEGAL SN
189 SERBIA AND MONTENEGRO CS
190 SEYCHELLES SC
191 SIERRA LEONE SL
192 SINGAPORE SG
193 SLOVAKIA SK
194 SLOVENIA SI
195 SOLOMON ISLANDS SB
196 SOMALIA SO
197 SOUTH AFRICA ZA
198 SOUTH GEORGIA AND THE SOUTH SANDWICH ISLANDS GS
199 SPAIN ES
200 SRI LANKA LK
201 SUDAN SD
202 SURINAME SR
203 SVALBARD AND JAN MAYEN ISLANDS SJ
204 SWAZILAND SZ
205 SWEDEN SE
206 SWITZERLAND CH
207 SYRIAN ARAB REPUBLIC SY
208 TAIWAN TW
209 TAJIKISTAN TJ
210 TANZANIA, UNITED REPUBLIC OF TZ
211 THAILAND TH
212 TIMOR-LESTE TL
213 TOGO TG
214 TOKELAU TK
215 TONGA TO
216 TRINIDAD AND TOBAGO TT
217 TUNISIA TN
218 TURKEY TR
219 TURKMENISTAN TM
220 TURKS AND CAICOS ISLANDS TC
221 TUVALU TV
222 UGANDA UG
223 UKRAINE UA
224 UNITED ARAB EMIRATES AE
225 UNITED KINGDOM GB
226 UNITED STATES US
227 UNITED STATES MINOR OUTLYING ISLANDS UM
228 URUGUAY UY
229 UZBEKISTAN UZ
230 VANUATU VU
231 VATICAN CITY STATE (HOLY SEE) VA
232 VENEZUELA VE
233 VIET NAM VN
234 VIRGIN ISLANDS (BRITISH) VG
235 VIRGIN ISLANDS (U.S.) VI
236 WALLIS AND FUTUNA ISLANDS WF
237 WESTERN SAHARA EH
238 YEMEN YE
239 ZAMBIA ZM
240 ZIMBABWE ZW