Главная Депозитарным учреждениям Международные операции
Международные операции Печать

 

Установление эффективных корреспондентских связей является одним из приоритетных направлений деятельности Центрального депозитария.

На основании договора о корреспондентских отношениях Центральный депозитарий, как клиент депозитария иностранного государства или международного депозитарно-клирингового учреждения, приобретает возможность вести депозитарный учет ценных бумаг, выпущенных или размещенных за пределами Украины. Благодаря сотрудничеству Центрального депозитария с депозитариями других стран украинские собственники иностранных ценных бумаг могут учитывать и контролировать свои права собственности, не пересекая границ Украины.

Корреспондентские связи Центрального депозитария:

 

Центральный депозитарий ценных бумаг

Clearstream Banking Luxembourg (Международный центральный депозитарий ценных бумаг)
НКО АО НРД (Центральный депозитарий Российской Федерации)
РУП «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Беларусь)

 

Услуги, предоставляемые клиентам через корреспондентские счета Центрального депозитария в депозитариях иностранных государств и международных депозитарно-клиринговых учреждениях относительно ценных бумаг, выпущенных или размещенных за пределами Украины:

  • получение/поставка ценных бумаг без оплаты (FOP)
  • получение/поставка ценных бумаг против оплаты (DVP)
  • учет ценных бумаг на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений
  • перевод ценных бумаг между счетами в ценных бумагах депозитарных учреждений
  • перевод ценных бумаг между балансовыми счетами на счета в ценных бумагах депозитарного учреждения
  • зачисление ценных бумаг на счет в ценных бумагах депозитарного учреждения по результатам проведения расчетов по договорам относительно ценных бумаг, заключенным на бирже
  • учет обременения ценных бумаг обязательствами
  • отражение корпоративных операций эмитента
  • проведения выплаты доходов (погашения, выкупа и т.д.)
  • информационные операции (обмен информацией о ценных бумагах с иностранными депозитариями)

Центральный депозитарий также предоставляет услуги по размещению ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Украины.

Обращаем Ваше внимание, что перед инициированием распоряжения на зачисление ценных бумаг, выпущенных или размещенных за пределами Украины, Вам необходимо проверить наличие необходимого выпуска в справочнике ценных бумаг, зарегистрированных в СОИ. В случае отсутствия информации об определенном выпуске ценных бумаг депозитарного учреждения предварительно необходимо отправить текстовое сообщение средствами СОИ с запросом внести необходимый выпуск ценных бумаг в перечень ценных бумаг СОИ. Для этого в текстовом сообщении нужно указать код ISIN выпуска, код CFI (при наличии), тип/вид ценных бумаг, номинальную стоимость, количество ценных бумаг в выпуске, валюту, в которой номинированы ценные бумаги, полное и краткое наименование эмитента, его организационную форму, регистрационный код, адрес, размер уставного фонда и дату начала размещения ценных бумаг в соответствии с проспектом эмиссии. 

Технически процесс "заведения" ценных бумаг, выпущенных или размещенных за пределами Украины, в депозитарную систему Украины включает следующие этапы: 

а. Депозитарное учреждение предоставляет Центральному депозитарию распоряжение на зачисление ценных бумаг на свой счет средствами СОИ. Пример заполнения распоряжения. Состояние распоряжения в журнале распоряжений СОИ - «На обработке». 

б. Центральный депозитарий предоставляет распоряжение на зачисление ценных бумаг на свой счет в соответствующий депозитарий иностранного государства или международное депозитарно-клиринговое учреждение с помощью системы SWIFT. 

в. Депозитарий иностранного государства или международное депозитарно-клиринговое учреждение проводит сверку встречных распоряжений (распоряжение Центрального депозитария и распоряжение, поступившее от контрагента), после чего направляет Центральному депозитарию соответствующее информационное сообщение: 

• о квитировании распоряжений с указанием даты, на которую пройдут расчеты 

• о невозможности квитирования распоряжений с указанием причины: 

  •      отсутствие встречного распоряжения от контрагента (распоряжение контрагента должно поступить не позднее дня, в который проходят расчеты) 
  •      расхождение реквизитов, указанных во встречных распоряжениях (в таком случае одна из сторон транзакции должна отменить предыдущее распоряжение и выставить новое распоряжение с правильно указанными реквизитами)

г. После успешного квитирования распоряжений Центральный депозитарий получает подтверждение о зачислении ценных бумаг на свой счет в депозитарии иностранного государства или международного депозитарно-клирингового учреждения с помощью системы SWIFT. 

д. Центральный депозитарий направляет подтверждение о зачислении ценных бумаг на счет депозитарного учреждения в Центральном депозитарии средствами СОИ. Состояние распоряжения в журнале распоряжений СОИ меняется на «Завершено успешно». 

Обращаем Ваше внимание, что в соответствии с действующим законодательством Украины ценные бумаги иностранных эмитентов автоматически зачисляются на счет депозитарного учреждения в Центральном депозитарии как такие, которые не допущены к обращению на территории Украины (заблокированы). 

Такие ценные бумаги могут быть разблокированы после получения Центральным депозитарием решения Комиссии о допуске ценных бумаг иностранного эмитента к обращению на территории Украины и решения о предельном объеме (увеличении предельного объема) ценных бумаг иностранного эмитента, допущенных для обращения на территории Украины (далее - решение Комиссии). 

Порядок разблокировки ценных бумаг иностранных эмитентов:

а. Получив решение Комиссии, Центральный депозитарий направляет средствами СОИ текстовое сообщение депозитарным учреждениям, на счетах которых учитываются заблокированы ценные бумаги этого выпуска иностранного эмитента, о возможности их разблокирования в рамках предельного объема. 

б. Для разблокирования ценных бумаг иностранных эмитентов (т.е. перевода между балансовыми счетами в пределах одного счета в ценных бумагах депозитарного учреждения) депозитарное учреждение инициирует в СОИ соответствующую операцию, выбрав операцию «Разблокировка иностранных ЦБ: Держатель» (Раздел «Операции с Депозитарием-Корреспондентом»). Состояние распоряжения в журнале распоряжений СОИ - «На обработке». 

в. Центральный депозитарий выполняет распоряжение депозитарного учреждения при условии, что количество ценных бумаг, указанное в распоряжении, не превышает предельный объем, установленный решением Комиссии (с учетом ценных бумаг этого выпуска, которые уже находятся в обращении). Ценные бумаги иностранного эмитента переводятся на балансовый счет «410000» / «210000», а состояние распоряжения в журнале распоряжений СОИ меняется на «Завершено успешно». 

г. Если депозитарное учреждение указывает в своем распоряжении на разблокирование ценных бумаг иностранного эмитента большее количество ценных бумаг, чем то, что может быть разблокировано согласно предельного объема, установленного решением Комиссии, Центральный депозитарий сообщает об отказе в выполнении такого распоряжения. Состояние распоряжения в журнале распоряжений СОИ - «Завершено с ошибками». 

Обращаем ваше внимание, что в соответствии с действующим законодательством Украины разблокированные ценные бумаги иностранных эмитентов могут обращаться на территории Украины исключительно на фондовых биржах.

Корпоративные операции эмитента 

Всю информацию о корпоративных операциях эмитента ценных бумаг, выпущенных или размещенных за пределами Украины, Центральный депозитарий получает от депозитария иностранного государства или международного депозитарно-клирингового учреждения. Информация передается Центральным депозитарием депозитарным учреждениям, которые на момент получения такой информации имеют соответствующие ценные бумаги на своих счетах в Центральном депозитарии. В случае, если корпоративное событие предусматривает предоставление обязательной или необязательной информации собственником ценных бумаг (например, распоряжение по корпоративному событию, голосованию и т.д.), Центральный депозитарий получает соответствующее распоряжение от депозитарного учреждения и действует в соответствии с ним и информацией от депозитария иностранного государства или международного депозитарно-клирингового учреждения. 

Выплата доходов 

Одной из услуг, предоставляемых Центральным депозитарием относительно ценных бумаг, выпущенных или размещенных за пределами Украины, является осуществление выплат доходов, а также средств при погашении или выкупе эмитентом ценных бумаг. 

Технологически данный процесс включает следующие этапы: 

а. Центральный депозитарий получает от депозитария иностранного государства или международного депозитарно-клирингового учреждения предварительную информацию о проведении корпоративных действий (например, о выплате дохода) с помощью системы SWIFT. 

б. Средствами СОИ Центральный депозитарий передает предварительную информацию о проведении корпоративных действий депозитарному учреждению, которое на момент получения такой информации имеет соответствующие ценные бумаги на своем счету в Центральном депозитарии. 

в. Центральный депозитарий получает от депозитария иностранного государства или международного депозитарно-клирингового учреждения подтверждение проведения корпоративных действий с помощью системы SWIFT. Денежные средства, предназначенные для выплаты дохода, зачисляются на денежный счет Центрального депозитария в депозитарии иностранного государства или международном депозитарно-клиринговом учреждении. 

г. Средствами СОИ Центральный депозитарий передает подтверждение о проведении корпоративных действий (выплата дохода, погашение и т.д.) депозитарному учреждению, депоненты которого имеют право на получение доходов (сумм погашения) в соответствии с проспектом эмиссии ценных бумаг, по которым осуществляется соответствующая выплата. 

д. Депозитарное учреждение предоставляет Центральному депозитарию распоряжение на перечисление дохода (суммы погашения). (Пример распоряжений находится по ссылке, под названием «Примеры приложений к Регламенту для Депозитарных учреждений», Приложение №15). 

Обращаем Ваше внимание, что распоряжение должно быть подписано одним из распорядителей счета в ценных бумагах депозитарного учреждения, указанных в анкете счета депозитарного учреждения. 

Центральный депозитарий может перечислять доходы (суммы погашения) на денежный счет депозитарного учреждения или непосредственно депонента депозитарного учреждения в соответствии с реквизитами, указанными в распоряжении депозитарного учреждения. 

е. Центральный депозитарий через счет, открытый в Расчетном центре, перечисляет средства на счет получателя в соответствии с указанными в распоряжении реквизитами. Депозитарное учреждение несет ответственность за правильность заполнения банковских реквизитов в распоряжении и возмещает затраты, связанные с неправильным банковским переводом, проведенным Центральным депозитарием на основании распоряжения депозитарного учреждения.

 

Загрузить презентацию

«Трансграничные операции 
с ценными бумагами 
иностранных эмитентов»


За дополнительной информацией по корреспондентским отношениям Центрального депозитария, ценных бумаг, которые обслуживаются на зарубежных рынках, обращайтесь, пожалуйста, за телефоном/e-mail:

Управление международных отношений и расчетов

Отдел трансграничных операций и интеграции

(044) 591-04-13

Этот e-mail адрес защищен от спам-ботов, для его просмотра у Вас должен быть включен Javascript