До уваги органів державної влади ! |
![]() |
До уваги органів державної влади, яким у зв’язку з виконанням своїх службових обов’язків необхідно отримати ту чи іншу інформацію, що міститься у системі депозитарного обліку.
Згідно з частиною 1 ст. 16 Закону клієнтами Центрального депозитарію є емітенти, Національний банк України, депозитарні установи, депозитарії-кореспонденти, клірингові установи та Розрахунковий центр. Власники цінних паперів не є клієнтами Центрального депозитарію. Відповідно до частини 1 ст. 24 Закону інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, є інформацією з обмеженим доступом, охороняється законом та не підлягає розголошенню, крім випадків, передбачених статтею 25 цього Закону. Згідно з частиною 5 ст. 25 Закону Центральний депозитарій має право розкривати лише наступну інформацію, що міститься у системі депозитарного обліку:
- стосовно кількості цінних паперів певного випуску конкретного емітента на рахунку конкретного клієнта Центрального депозитарію станом на визначену дату, - стосовно операцій з цінними паперами певного випуску конкретного емітента на рахунках клієнтів Центрального депозитарію за визначений період; - стосовно переліку клієнтів Центрального депозитарію, на рахунках яких містилися цінні папери певного випуску конкретного емітента станом на визначену дату.
При цьому, зазначена вище інформація може розкриватись Центральним депозитарієм виключно:
Частиною другою статті 25 Закону передбачено, що письмова вимога щодо подання інформації про юридичних та фізичних осіб:
2) Інформація, яка відповідно до Закону надається депозитарною установою (стосовно власників цінних паперів та належних їм цінних паперів). Інформація щодо права власності тих чи інших осіб на цінні папери може міститись, зокрема, в системі депозитарного обліку цінних паперів, розміщених в бездокументарній формі або переведених у таку форму шляхом дематеріалізації чи конвертації, та знерухомлених цінних паперів, яку підтримують депозитарні установи, що є клієнтами Центрального депозитарію; Відповідно до п. 13 ч. 1 ст. 1 Закону права на цінні папери - речові права на цінні папери (право власності, інші визначені законом речові права). Згідно з абз. 3 ч. 1 ст. 6 Закону облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами, Національним банком України (прав на облігації внутрішніх державних позик України, цільові облігації внутрішніх державних позик України, казначейські зобов'язання України та облігації внутрішніх місцевих позик). Таким чином, інформація щодо наявності у власності тих чи інших осіб цінних паперів може міститись в депозитарних(ій) установах(і), які(а) відкрили(а) рахунки у цінних паперах таким особам. Відповідно до ч. 1 ст. 25 Закону інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, надається депозитарними установами на письмову вимогу:
Відповідно до ч. 2 ст. 25 Закону письмова вимога суб'єктів, зазначених у пунктах 2 - 10 частини першої цієї статті, щодо подання інформації про юридичних та фізичних осіб:
3) Внесення змін до системи депозитарного обліку щодо накладення арешту на цінні папери або іншого обмеження прав на цінні папери конкретного власника, що накладається за рішенням суду або уповноваженого державного органу. Згідно з ч. 2 статті 6 Закону внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника здійснюється виключно депозитарними установами на підставі рішення суду або уповноваженого законом державного органу або його посадової особи. Відповідно до ч. 1 статті 7 Закону депозитарна установа вносить зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження стосовно цінних паперів конкретного власника до завершення робочого дня, коли отримано відповідне рішення, крім випадку, встановленого частиною третьою цієї статті. Отже, накладення арешту на цінні папери або іншого обмеження прав на цінні папери конкретного власника (боржника) здійснюється депозитарною установою, що відкрила згаданому власнику рахунок, на якому обліковуються права на цінні папери, що підлягають арешту чи іншому обмеженню прав.
4) Інформація, що міститься в документах систем реєстрів власників іменних цінних паперів, переданих реєстраторами Центральному депозитарію. Щодо документів систем реєстрів власників іменних цінних паперів, переданих реєстраторами Центральному депозитарію, слід зазначити, що відповідно до пп. 4 та 5 розділу IV Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 18.04.2013 № 729 (далі – Порядок), Центральний депозитарій має право надавати інформацію з реєстру власників іменних цінних паперів та/або документи системи реєстру, що були передані до Центрального депозитарію реєстратором відповідно до цього Порядку, на вимогу НКЦПФР, а інформацію, що міститься у документах систем реєстрів власників іменних цінних паперів - виключно на письмову вимогу суду. Також, просимо звернути увагу на наступні законодавчі зміни щодо обігу та проведення операцій з цінними паперами, форма існування яких є документарною, в тому числі операцій, пов’язаних з переходом прав власності на цінні папери. Відповідно до абз. 3 п. 9 розділу 6 Прикінцевих та перехідних положень Закону іменні емісійні цінні папери, випуск яких зареєстровано до дня опублікування цього Закону, можуть існувати в документарній формі до дня набрання чинності цим Законом, тобто до 12 жовтня 2013 року. Згідно з п. 1 розділу 2 Порядку реєстратор, який здійснює ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, має з дня набрання чинності Законом України «Про депозитарну систему України» вчинити визначені законодавством дії щодо закриття системи реєстру. Датою закриття реєстру є дата набрання чинності Законом України «Про депозитарну систему України». Відповідно до абз. 25 п. 1 розділу 1 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 1000, дата закриття реєстру – дата, починаючи з якої реєстроутримувачу забороняється вносити зміни до системи реєстру, пов'язані з переходом прав власності на цінні папери. Отже, з 12 жовтня 2013 року внесення змін до систем реєстрів власників іменних цінних паперів заборонено. Згідно з п. 2 розділу 4 Порядку для забезпечення обліку та обігу цінних паперів у бездокументарній формі емітент, який не забезпечив переведення власного випуску (випусків) цінних паперів у бездокументарну форму існування, та якщо документи цього емітента, що містять інформацію системи реєстру, були передані реєстратором до Центрального депозитарію згідно з цим Порядком, зобов'язаний вчинити дії відповідно до законодавства щодо забезпечення обігу та обліку цінних паперів у бездокументарній формі у порядку, визначеному НКЦПФР. Після вчинення такими емітентами та професійними учасниками фондового ринку визначених законодавством дій щодо дематеріалізації цінних паперів, проведення операцій з цінними паперами цього емітента, в тому числі операцій, пов’язаних з переходом прав власності на цінні папери, буде відновлено. |
Управління правового забезпечення:
|